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证监局连开40张罚单!投资咨询机构频现违规,暗示推荐个股,多家三方投顾被暂停新增客户,还有变相新增!

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和讯为您带来近期券商看点,供您参考:违规行为频现近期,证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理,罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等...

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